هيئة الأوراق المالية والبورصات تحقق استردادًا للمستثمرين بقيمة 8.2 مليار دولار في عام 2024، بقيادة إنفاذ العملات المشفرة

هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) حققت الوكالة رقمًا قياسيًا قدره 8.2 مليار دولار في التعويضات المالية في عام 2024، مما يُظهر فعالية الوكالة على الرغم من مواجهة الانتقادات بسبب نهجها الصارم في تنظيم العملات المشفرة. يأتي هذا الإنجاز جنبًا إلى جنب مع انخفاض ملحوظ بنسبة 26٪ في إجراءات الإنفاذ الإجمالية.

العقوبات القياسية تقود الطريق

كانت القضية التاريخية ضد شركة Terraform Labs بمثابة نقطة محورية في تأمين الإنجاز التاريخي الذي حققته هيئة الأوراق المالية والبورصات. فقد وجدت هيئة المحلفين الشركة ومؤسسها، دو كوان، مسؤولين عن الاحتيال، مما أدى إلى صدور حكم بدفع غرامة قدرها 4.5 مليار دولار ــ وهي أكبر عقوبة تحصل عليها هيئة الأوراق المالية والبورصات على الإطلاق بعد محاكمة. وشكلت هذه القضية الواحدة أكثر من نصف الأحكام المالية التي أصدرتها هيئة الأوراق المالية والبورصات في العام.

التحولات في التنفيذ

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات عن 583 إجراء تنفيذيًا في عام 2024، مما يعكس تغييرات كبيرة في الفئات:

• 431 إجراء مستقل:انخفاض بنسبة 14%.
• 93 إجراءات إدارية لاحقة:انخفاض بنسبة 43%.
• 59 دعوى إيداع متأخرة:انخفض بنسبة 51%.

وعلى الرغم من انخفاض عدد الحالات، ظلت التدابير المالية قوية، مع تحصيل 6.1 مليار دولار من الفوائد المستردة قبل صدور الحكم، بالإضافة إلى 2.1 مليار دولار إضافية من العقوبات المدنية.

التركيز على قطاع التشفير

طاردت هيئة الأوراق المالية والبورصات بشكل مكثف قضايا العملات المشفرة البارزة، بما في ذلك التهم الموجهة إلى:

• سيلفرغيت كابيتال:للإفصاحات المضللة بشأن قانون سرية البنوك (BSA) والامتثال لمكافحة غسيل الأموال (AML).
• بارنبريدج داو:لتقديم الأوراق المالية غير المسجلة.
• هايبر فاند ونوفاتيك:قضايا احتيال تشمل 1.7 مليار دولار و200,000 ألف مستثمر متضرر.

وشملت الاتجاهات الناشئة في مجال إنفاذ القانون استهداف عمليات الاحتيال في الاستثمار في العلاقات، حيث تمثل الإجراءات ضد NanoBit و CoinW6 أولى الملاحقات القضائية في هذا المجال.

النجاح في حماية المستثمرين

حافظ قسم الإنفاذ التابع لهيئة الأوراق المالية والبورصات على سجل حافل بالنجاحات، حيث فاز بجميع قضايا المحكمة الفيدرالية الجزئية الخمس في عام 2024، بما في ذلك محاكمته البارزة في مجال العملات المشفرة ضد Terraform Labs. وشملت جهود حماية المستثمرين الإضافية منع 124 فردًا من العمل كمسؤولين أو مديرين لشركات عامة.

وأشاد رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات جاري جينسلر بدور الهيئة باعتبارها "شرطيًا ثابتًا في الميدان"، بينما سلط القائم بأعمال المدير سانجاي وادوا الضوء على التعاون المتزايد والإبلاغ الذاتي بين المشاركين في السوق. وعلى الرغم من الانتقادات من صناعة التشفير، وزعت هيئة الأوراق المالية والبورصات 345 مليون دولار على المستثمرين المتضررين في عام 2024 وعالجت 45,130 بلاغًا وشكوى وإحالة قياسية. وشمل ذلك أكثر من 24,000 بلاغ من المبلغين عن المخالفات، مما أسفر عن 255 مليون دولار في شكل جوائز.

الإرث والتوقعات

منذ عام 2021، أعادت هيئة الأوراق المالية والبورصات أكثر من 2.7 مليار دولار للمستثمرين، مما عزز سمعتها كقوة قوية في إنفاذ القوانين المالية. ويترك جينسلر، الذي من المقرر أن يتنحى عن منصبه كرئيس لهيئة الأوراق المالية والبورصات في 20 يناير/كانون الثاني، إرثًا تميز بالتنظيم المثير للجدل ولكنه مؤثر للعملات المشفرة.

مصدر